In the financial sector, project management is often treated as if it were the same everywhere – whether in the automotive industry, in mechanical engineering, or in a BaFin‑regulated institution. This equivalence is dangerous because it ignores the specific risks and pain points that determine whether supervisory‑relevant projects end in success or in a findings report. This […]
Read MoreI. Management Summary: Das Enthaftungs-Dossier Geschäftsleiter können bei schuldhaften Pflichtverletzungen persönlich auf Schadensersatz haften. Für Vorstandsmitglieder bestimmt § 93 Abs. 2 Satz 2 AktG, dass sie im Streitfall darlegen und beweisen müssen, die Sorgfalt eines ordentlichen und gewissenhaften Geschäftsleiters angewandt zu haben. Für GmbH-Geschäftsführer gelten insbesondere § 43 Abs. 1 und 2 GmbHG sowie […]
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I. Warum Sie den Text lesen sollten Das Jahr 2026 bringt eine massive Regulierungswelle, die CFOs direkt ins Fadenkreuz rückt. Dieser Überblick zeigt, wie neue Vorgaben zu ESG, Cyber-Resilienz und Lieferketten zu einer unmittelbaren privaten Einstandspflicht führen. Erfahren Sie, wie schnell eine persönliche Schadensersatzpflicht droht, warum klassische D&O-Policen nicht mehr ausreichen und welche Schritte […]
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I. Warum Sie den Text lesen sollten Der aktuelle AMLA-Leitlinienentwurf definiert die zukunftsweisenden EU-Standards für KYC-Refresh und Transaktionsmonitoring und löst bisherige BaFin-Vorgaben schrittweise ab. Lesen Sie ihn aufmerksam, um sich auf strengere Prüfpflichten, neue KI-Governance-Regeln und erweiterte Überwachungen von Geschäftsbeziehungen vorzubereiten. Nutzen Sie die Chance, zeitnah Stellung zu beziehen, bevor diese prozessualen und technischen […]
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I. Wieso man den Text lesen sollte ESG (Environmental, Social, Governance) ist kein eigenständiges Rechtsgebiet, sondern eine regulatorische Querschnittsmaterie, die nahezu alle Bereiche des Unternehmens- und Wirtschaftsrechts durchdringt. Nachhaltigkeitsanforderungen werden zunehmend in verbindliches „Hard Law" überführt und wirken sich unmittelbar aus auf Produkte (ESPR, EU-Batterieverordnung, PPWR, GPSR), Lieferketten (LkSG, CSDDD, EUDR, Zwangsarbeitsverordnung), Berichterstattung (CSRD, HGB, […]
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I. Practical and legal relevance As an anti-money laundering officer, this text is essential reading: it summarizes current regulatory and supervisory developments. It gives you the new FATF country risks that must be incorporated into your risk assessment immediately, legal clarity on direct AMLA supervision, strategic insight into BaFin’s stricter auditing practices, and — […]
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I. Why you should read this article The 9th amendment to the MaRisk (Minimum Requirements for Risk Management) sets the standard for proper business organization and risk management — and thereby directly determines the personal liability risk of management, compliance officers, and money laundering officers. Ignoring MaRisk 2026 exposes institutions to organizational negligence and heightened […]
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I. Warum Sie diesen Beitrag lesen sollten Der aktuelle AMLA-Leitlinienentwurf definiert die künftigen EU-Standards für KYC-Refresh und Transaktionsmonitoring und löst bisherige BaFin-Vorgaben schrittweise ab. Er bringt strengere Prüfpflichten, neue KI-Governance-Regeln und eine erweiterte Überwachung von Geschäftsbeziehungen. Solange die Konsultationsphase läuft, besteht die Chance, aktiv Stellung zu beziehen – bevor die prozessualen und technischen Änderungen rechtlich […]
Read MoreI. Warum Sie diesen Beitrag lesen sollten 2026 rollt eine massive Regulierungswelle zu ESG, Cyber-Resilienz und Lieferketten auf CFOs zu, die aus reinen Organpflichten schnell eine persönliche Einstandspflicht macht. Klassische D&O-Policen decken diese Risiken nur noch lückenhaft. Der Beitrag zeigt kompakt die entscheidenden Fristen, die neuen Pflichten und die Schritte, mit denen CFOs rechtssichere […]
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I. Why you should read the text Why should CEOs read this article? Because by 2026, compliance will no longer be a back-office issue, but a personal liability risk. Transparency registers, supply chain obligations, chemicals legislation, cyber reporting requirements, and sanctions directly impact strategy, governance, and reputation. Those who fail to properly document responsibilities, evidence, […]
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